ٿامس ڊينئلس
يو ايس سڪيورٽيز اينڊ ايڪسچينج ڪميشن (ايس اي سي) فلوريڊا جي هڪ سيڙپڪاري فرم گيلوس ڪيپيٽل تي الزام لڳايو آهي، اهم تعميل ناڪامين ۽ سيڙپڪارن کي گمراهه ڪرڻ سان. اهي الزام فرم جي گهربل حراست جي عملن تي عمل ڪرڻ ۾ ناڪامي ۽ ان جي ريڊيمپشن پاليسين جي حوالي سان گمراهه ڪندڙ معلومات مهيا ڪرڻ جي سبب آهن.
SEC جي حڪم جي مطابق، Galois Capital، اڳ ۾ هڪ رجسٽرڊ سيڙپڪاري جو صلاحڪار هڪ نجي فنڊ لاءِ مرکوز ڪيو ويو cryptocurrency سيڙپڪاري تي، انويسٽمينٽ ايڊوائزرز ايڪٽ جي حراست جي ضابطي جي ڀڃڪڙي ڪئي. هي ضابطو اختيار ڪري ٿو ته ڪلائنٽ جا اثاثا، بشمول اهي جيڪي سيڪيورٽيز جي طور تي درجه بندي ڪيا ويا آهن، لازمي طور تي هڪ قابل محافظ سان گڏ هجن.
جولاءِ 2022 کان پوءِ، گيلوس ڪيپيٽل انهن ضابطن جي تعميل ڪرڻ ۾ ناڪام ٿيو، پليٽ فارمن تي واپاري اڪائونٽس ۾ ڪرپٽو اثاثا رکڻ جهڙوڪ FTX واپار، جيڪي ايس اي سي پاران قابل قدر محافظن جي طور تي تسليم ٿيل نه آهن. حراست جي عملن ۾ هن خلاف ورزي جي نتيجي ۾ ڪافي نقصان ٿيو، بشمول فنڊ جي تقريبن اڌ اثاثن جو انتظام هيٺ نومبر 2022 ۾ FTX جي خاتمي کانپوءِ.
گمراهه ڪندڙ سيڙپڪار
ايس اي سي پڻ ڏٺائين ته گالوس ڪيپيٽل سيڙپڪاري جي طريقيڪار بابت سيڙپڪاري کي گمراهه ڪيو. SEC جي فائلنگ جي مطابق، فرم ڪجهه سيڙپڪارن کي ٻڌايو ته ريڊيمپشنز کي مهيني جي آخر کان پهريان گهٽ ۾ گهٽ پنجن ڪاروباري ڏينهن جي نوٽيس جي ضرورت هوندي آهي، جڏهن ته ٻين کي اجازت ڏيڻ جي اجازت ڏني وئي ته مختصر نوٽيس جي مدت سان. هي عدم مطابقت انهن جي سيڙپڪاري جي ضابطن ۽ ضابطن جي باري ۾ گمراهه ڪندڙ معلومات جي ڪري ٿي.
حراست جي ضابطي جي تعميل ڪرڻ ۾ ناڪام ٿيڻ سان، گالوس ڪيپيٽل سيڙپڪارن کي انتهائي خطرن کي بي نقاب ڪيو، بشمول امڪاني نقصان، غلط استعمال، يا انهن جي اثاثن جي غلط استعمال. SEC مشاورين کي احتساب ۾ رکڻ ۾ پرعزم رهي ٿو جيڪي ضروري سيڙپڪار تحفظ جي ذميوارين جي ڀڃڪڙي ڪن ٿا.
ڪوري شسٽر، ايس اي سي نافذ ڪرڻ واري ڊويزن جي اثاثن جي انتظام يونٽ جي ڪو-چيف، سيڙپڪارن جي مفادن جي حفاظت ۾ انهن تعميل قدمن جي اهميت تي زور ڏنو.
الزامن کي حل ڪرڻ لاء، Galois Capital $ 225,000 جو سول ڏنڊ ادا ڪرڻ تي اتفاق ڪيو آهي، جيڪو فنڊ جي متاثر ٿيل سيڙپڪارن کي معاوضي لاء ورهايو ويندو. ايس اي سي جي نتيجن کي تسليم ڪرڻ يا رد ڪرڻ کان سواء، فرم پڻ اتفاق ڪيو آهي ته مشاورين ايڪٽ جي وڌيڪ خلاف ورزي کان پاسو ڪيو ويو آهي ۽ رسمي طور تي سينسر ڪيو ويو آهي.
